昆仑银行理财业务专项审计-理财业务专项审计项目
项目名称: 昆仑银行理财业务专项审计-理财业务专项审计项目 项目概况： 根据监管机构对理财业务管理的相关规定，选聘外部审计机构连续三年每年对我行理财业务进行全面审计。 （一）项目目标 从我行理财产品分类管理、理财业务管理体系及管理制度建设、销售管理 、投资运作管理、理财托管、信息披露、系统管理、资管新规落实情况及历年审计发现问题整改落实情况等方面，对审计期间我行理财业务进行全面审计，提出整改建议或监管应对措施，帮助提升我行理财业务管理水平；同时根据实际情况对我行成立理财子公司提供相应咨询服务。 （二）项目安排 *.开展审前调查：现场审计开始前一周由*名主审及*名业务骨干来行进行审前调查。 *.制定审计方案：现场审计开始前完成审计方案，审计方案要求内容齐全，审计思路、方法等明确、科学，审计内容应包括但不限于理财产品分类管理、理财业务管理体系及管理制度建设、销售管理 、投资运作管理、理财托管、信息披露、系统管理、资管新规落实情况及历年审计发现问题整改跟踪等内容，抽样应覆盖所有理财产品；同时包含成立理财子公司相应咨询服务等内容。 *. 组织实施现场审计：项目组现场人员应至少保证*人，实施时间至少*周，现场人力**总计至少达到**人•周，项目组主审等核心人员要求全程在现场参与，做好现场审计各项工作，保证审计质量。预计自****年起，连续三年（****年、****年、****年）每年*月-*月开始实施现场审计。理财业务审计期间为：****年审计****年**月至****年**月期间的理财业务，****年及****年分别审计上年全年理财业务。对需要追溯和延伸审计的重要事项，审计期间可追溯至业务发生日，延伸至现场审计日。 *.编制审计底稿并进行底稿签认工作。 *.出具审计报告：为满足监管需求及我行实际管理需要，本项目需出具理财业务专项审计报告、管理建议书（视情况），发表审计意见，做出客观评价，发现风险漏洞，提出具有建设性、可行性的意见或建议。现场审计完成后*周内提交审计报告初稿，*周内完成正式报告。 具体详见需求说明书。" 项目单位： 昆仑银行 项目类别： 服务类 项目分类： 三类 供应商资格要求： 详见采购邀请书及需求说明书 采购文件的获取： 由招标代理机构通过邮箱发送。 项目单位联系人： 于浩月 项目单位联系方式： *********** 采购代理机构联系人： 于浩月 采购代理机构联系方式： 无 其他： 无